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更多“在回溯性审查方面，名单监控功能仅能够支持名单调整后对增量客户…”相关的问题
第3题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定，分行法律合规部（风险合规部)的反洗钱专岗负责辖内客户名单和分类管理相关工作，包括（)。
A.对监控名单回溯性调查预警的客户和交易开展人工判定
B.客户洗钱风险等级审批工作
C.灰、白名单添加的审批工作
D.对辖内高风险客户(I类)按规定采取强化的控制措施
第4题
企业选择BIM软件时可以注意以下哪几方面（)。
A.能够支持多种格式的输出输入，可以多专业配合的软件
B.软件功能是否能够满足企业所需要求
C.软件操作是否简单，修改是否方便快捷
D.价格高、所需硬件配置高
第5题
《证券公司内部控制指引》为解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突，进行的制度设计包括（）。
A.要求券商建立报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查
B.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
C.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
D.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制
第6题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有（）。
A.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
B.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查
C.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制，因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告
D.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
第9题
在系统开发项目中，你在评审中发现，系统功能低于关键设计审查时计划的功能。这一发现说明，在监控风
险过程中，你运用了以下哪种工具与技术？
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A.风险评估
B.偏差分析
C.技术绩效测量
D.储备分析
