题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券公司在自营业务中,可以根据资产运作需要,购买本证券公司控股股东或者与本公司有其
他重大利害关系的发行人发行的证券。()
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A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B.为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D.为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。()
A.确定投资项目
B.具体投资项目的决策
C.确定具体的资产配置策略
D.确定投资品种
E.确定投资的利润率
在证券公司自营业务中,()是投资运作的最高管理机构。
A.自营业务部门
B.投资决策机构
C.董事会
D.投资专业委员会