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[主观题]

证券公司在自营业务中,可以根据资产运作需要,购买本证券公司控股股东或者与本公司有其

他重大利害关系的发行人发行的证券。()

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第1题
在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中()等原则。Ⅰ资产配置比例控制;Ⅱ项目集中度控制;Ⅲ自营总规模的控制;Ⅳ单个项目规模控制。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

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第2题
下列说法正确的有()。

A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整

B.为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作

C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证

D.为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

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第3题
证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。()

证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。()

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第4题
证券公司中,投资自营机构是自营业务投资运作的最高管理机构,其主要负责的事务有()。

A.确定投资项目

B.具体投资项目的决策

C.确定具体的资产配置策略

D.确定投资品种

E.确定投资的利润率

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第5题
在证券公司自营业务中,()是自营业务投资运作的最高管理机构。

在证券公司自营业务中,()是自营业务投资运作的最高管理机构。

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

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第6题
根据证券公司自营业务的特点和管理要求,证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产
配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与()业务严格分离、独立决策、独立运作。

A.证券自营

B.证券承销与保荐

C.证券经纪

D.证券结算

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第8题
在证券公司自营业务中,()是自营业务投资运作的最高管理机构。

在证券公司自营业务中,()是自营业务投资运作的最高管理机构。

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

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第9题
在证券公司自营业务中,()是投资运作的最高管理机构。

A.自营业务部门

B.投资决策机构

C.董事会

D.投资专业委员会

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第10题
在证券公司自营业务中,()是投资运作的最高管理机构。A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D.投资

在证券公司自营业务中,()是投资运作的最高管理机构。

A.自营业务部门

B.投资决策机构

C.董事会

D.投资专业委员会

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