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[主观题]

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（)年的人员，不得注册为

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满()年的人员，不得注册为投资主办人。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第1题

以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有（）。

A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为集合资产管理计划名称

B. 因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在30个工作日内进行调整

C. 集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产

D. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外

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第2题

证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、()的罚款;情节严重的，撤销任职资格或证券从业资格。

A.10万元以上60万元以下

B.30万元以上60万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.3万元以上20万元以下

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第3题

证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括()。

A.为单一客户办理定向资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D.为单一客户办理集合资产管理业务

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第4题

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险

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第5题

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ()。

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险

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第6题

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

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第7题

证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中

国证监会批准，证券公司可以从事（）。

A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．单一客户办理定向资产管理业务

D．单一客户办理非定向资产管理业务

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第8题

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有()。

A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

B.明确了证券公司客户资产的性质

C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

D.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

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第9题

证券公司从事证券资产管理业务，有下列()情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。

A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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