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[多选题]

证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项,进行非现场检查和现场检查。

A.融券业务范围的确定

B.合同签订

C.授信额度的确定

D.担保物的收取和管理

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第1题
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项,进行非现场检查和现场检查。

A.融券业务范围的确定

B.合同签订

C.授信额度的确定

D.担保物的收取和管理

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第2题
证监会及其派出机构依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者检测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料()
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第3题
下列选项中,属于托管人职责的是()。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B.依照法律、行政法

下列选项中,属于托管人职责的是()。

A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益

D.监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

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第4题
关于证监会派出机构的说法错误的是()。 A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工

关于证监会派出机构的说法错误的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

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第5题
证监会及其派出机构是我国股权基金的主要监管机构。()

证监会及其派出机构是我国股权基金的主要监管机构。()

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第6题
关于证监会派出机构的说法正确的是()。A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备

关于证监会派出机构的说法正确的是()。

A.在日常监管的基础上,对辅导机构的辅导工作备案报告进行综合评估后,对辅导效果明确发表评估意见

B.派出机构应关注与辅导工作总结报告有关的重大变化事项

C.派出机构负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断

D.因不按期报送辅导工作备案报告、辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标的,派出机构可酌情要求辅导机构继续辅导

E.以上说法都不正确

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第7题
申请创新试点的证券公司必须按照《证券法》要求,制定切实可行的客户交易结算资金第三方存管方案并已启动相关工作,得到该证券公司注册地证监会派出机构的认可。 ()此题为判断题(对,错)。
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第8题
某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》,当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括()。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.罚款

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第9题
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。

A.证券公司财务状况

B.与证券经纪人有关的管理制度

C.证券公司经理的财务状况

D.证券经纪人制度启动实施方案

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第10题
在我国境内,期货市场建立了()“五位一体”的期货监管协调工作机制。

A.期货交易所

B.中国期货业协会。

C.中国期货市场监控中心

D.证监会及其地方派出机构

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