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第1题
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括()。
A.因股权分置改革暂时锁定的股份
B.内部职工股
C.董事、监事持有的股份
D.高级管理人员持有的股份
第2题
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别，包括()。
A.因股权分置改革暂时锁定的股份
B.内部职工股
C.高级管理人员持有的股份
D.董事、监事持有的股份
第3题
被采取市场禁入措施的人员应当遵循的规定包括()。Ⅰ.立即停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务Ⅱ.不得在任何上市公司担任董事、监事、高级管理人员职务Ⅲ.立即停止从事证券业务Ⅳ.由所在机构按规定程序解除其被禁止担任的职务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
按《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的要求，下面说法正确的是()
A.保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请和本规定要求的相关报告，应当由保险公司、省级分公司、中心支公司或者根据《保险公司管理规定》指定的计划单列市分支机构负责提交。
B.保险机构拟任高级管理人员频繁更换保险公司任职的，应当由本人提交一年内工作情况的书面说明，并解释更换任职的原因。
C.中国保监会在核准保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员的任职资格前，可以向现任职机构核实其在原任职机构工作的基本情况。
D.保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保监会提交下列书面材料一式三份，并同时提交有关电子文档。
第8题
在债券的发行与承销中，对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理
人员和其他直接责任人员，情节严重的，交易商协会可建议中国人民银行给予（）。
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A.纪律处分
B.民事处罚
C.行政处罚
D.刑事处罚
第9题
根据深圳证券交易所规定，中国结算深圳分公司对于上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按（D)自动锁定。
A.25%
B.35%
C.50%
D.75%
第10题
根据《企业破产法》规定。在清偿职工工资时，破产企业的董事、监事和高级管理人员的工资，其正确的清偿
方法是()。
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A．按企业破产前其实际的工资清偿
B．按企业破产前3年其实际工资的平均水平清偿
C．按照破产前1年其实际工资水平清偿
D．按照破产企业职工的平均工资计算
第11题
2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括()。
A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
