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第1题
基于公司治理的性质和特点，保险公司公司治理监管重点放在防范和化解三类风险上。以下相关叙述正确的是()：①保险资产安全的风险主要是指控股股东、实际控制人或内部人，采取挪用、关联交易、担保等方式，非法移转保险资产，或者将保险公司作为融资工具甚至“提款机”，用以满足其所控制的其他业务链条的资金需求所带来的风险;②公司僵局的风险主要是指股东之间或者股东与管理层之间，因控制权争夺或其他重大利益分歧，出现股东大会或董事会会议无法正常召开，董事会无法正常换届，偿付能力问题无法及时解决等严重损害公司业务和声誉的风险;③决策层方面，公司领导个人独断、决策随意、缺乏制衡，董事会对管理层无法有效监控，股东对经营状况不知情，内部人控制严重是属于公司管控薄弱的风险;④公司决策得不到有效执行，缺乏约束和问责机制，风险管理体系不健全，审计、合规和风险管理等职能不能到位等是属于公司管控薄弱风险。
A.①②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
第3题
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（）A
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （）
A.正确
B.错误
第4题
商业银行账面资本实质是指（)。A．所有者权益与监管当局认可的储备、次级债等的和B．等于资产减负
商业银行账面资本实质是指()。
A．所有者权益与监管当局认可的储备、次级债等的和
B．等于资产减负债后的余额
C．其他企业账面资本相同
D．风险资产的一定比例
第5题
如果我们将人寿保险公司偿付能力监管指标分为业务监管指标、财务监管指标、投资收益监管指标、偿付能力管理指标、信用监管指标，并且定义财务监管指标就是通过相关规定促使保险公司将各项经营结果控制在标准范围之内。那么以下选择项不属于财务监管指标的是()。
A.资产认可率
B.盈余缓解率
C.资产组合变化率
D.短期险两年赔付率
第6题
保险公司最低偿付能力是指()。
A.保险公司在某一时点的实际偿付能力
B.法律规定保险公司在某一时点必须达到的资产负债的差额
C.法律规定的保险公司在存续期内必须达到的资产与负债的最大比例
D.法律规定的保险公司在存续期间必须达到的认可资产与认可负债的差额标准
第8题
资产管理业务的经营风硷主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 ()此题为判断题(对，错)。
第9题
下列说法中，正确的是（)。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、
下列说法中，正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
