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[单选题]

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。I.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;II.假借客户的名义买卖证券;III.违背客户的委托为其买卖证券;IV.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

A.1、2、3

B.1、2、3、4

C.1、2、4

D.3、4

答案

B、1、2、3、4

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第1题

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。Ⅰ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ．假借客户的名义买卖证券Ⅲ．违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ．接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第3题

我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。 A．必须是经中国证监

我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。

A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D．有固定的交易场所和合格的交易设施

E．有健全的组织机构和管理制度

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第4题

以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。

A.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

B.泄露客户资料

C.向客户传递由所在证券公司统一提供的研究研究报告及与证券投资有关的信息

D.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

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第5题

综合类证券公司与经纪类证券公司均可从事证券的自营业务。（)

综合类证券公司与经纪类证券公司均可从事证券的自营业务。( )

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第6题

证券公司营业部员工张某为营销人员，王某为信息技术人员，李某为合规员，赵某为证券经纪人，以下违反证券经纪业务管理规定的有（）。Ⅰ.张某可以经办客户账户及客户资金存管业务Ⅱ.王某承担营业部风险监控工作Ⅲ.李某从事客户招揽营销Ⅳ.赵某从事客户招揽营销

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

可以从事证券承销业务的是()

A.股份有限公司

B.综合类证券公司

C.经纪类证券公司

D.商业银行

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第8题

我国综合类证券公司可从事证券()业务

A.承销、经纪

B.经纪、自营

C.承销、经纪、自营

D.承销、经纪、咨询

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第9题

我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。（）

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第10题

目前我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券

公司。（）

A．正确

B．错误

C．放弃

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第11题

目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。A.正确B.错误

目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。

A.正确

B.错误

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