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[判断题]

金融监督管理部门根据审慎监管的需要，有权限制同一股东及其关联方、一致行动人对所持有金融机构股权的质押比例。（）

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第1题

根据《银行业监督管理法》的规定，银行业监督管理机构对监管对象有权采取的措施有哪些？

A.对可能发生信用危机，严重影响存款人利益的银行，可以依法实行接管

B.对违反审慎经营规则且逾期未改正的，可以限制其资产转让、分配红利，责令停止部分业务

C.经银行监督管理机构和各地派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询和冻结涉嫌违法的金融机构的账户

D.在对金融机构接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高管人员，可以通知海关阻止其出境

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第2题

申请金融期货经纪业务资格的条件包括（）。

A.控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元

B.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准

C.必须先获得商品期货经纪业务

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第3题

国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于《证券法》第一百二十条规定的限额。（)

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第4题

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（)内，依照法定条件和法定程序并根据审慎

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1年

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第5题

56．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。

A.1

B.3

C.6

D.9

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第6题

《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品()和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

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第7题

证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审

慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。

A.1

B.3

C.6

D.9

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第8题

国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。（)

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第9题

国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（)内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

A.3个月

B.24个月

C.12个月

D.6个月

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第10题

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备的条件有（）。

A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

B.注册资本不低于人民币2000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币5000万元

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第11题

金融监管：指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常秩序等目的，依照国家法律、行政法规的规定，对金融机构及其经营活动实施外部监督、检查和对其违法行为进行处罚的一系列行为。根据上述定义，下列属于金融监管行为的是（）。

A.接到群众举报，电视台的记者对某银行服务情况进行了秘密采访

B.中国银监会对银行业监管规章和规范性文件进行了全面清理，并于2007年7月将清理结果向社会公布

C.湖南省银监局督促辖内银行业金融机构采取具体措施，支持农资部门稳定市场供应，确保春耕

D.中国证监会要求广大稽查干部切实落实“及时发现、及时制止、及时查处”的方针，加大证券执法力度

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