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第3题
《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
第4题
《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。
A.1万元以上l0万元以下
B.3万元以上20万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.10万元以上50万元以下
第6题
根据《第1号准则》的规定，招股说明书扉页应刊登发行人董事会的声明包括()。
A.“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”
B.“中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。”
C.“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”
D.“根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”
第10题
依据新《证券法》，如果基金公司因发行人虚假陈述遭受了投资损失，下述哪些主体承担过错推定责任（)。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员
B.发行人的控股股东、实际控制人
C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员
D.证券服务机构
第11题
财务顾问及其财务顾问主办人所填报的《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正并依据()第二百二十三条的规定予以处罚。
A.《财务顾问办法》
B.《重组办法》
C.《证券法》
D.《收购办法》
