题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

总行将“可疑交易客户后续管控措施审批表”（以下简称“审批表”）PDF扫描件发送至分支机构财会部，分支机构财会部审核要点包括（)（）

A.右上角编号是否填写清楚

B.确认是否为辖属网点账户

C.是否注明后续控制措施

D.审批签字是否齐全

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第1题

财会部审核确认可疑交易客户后续管控措施审批表（回执）后，由财会部经办人签字加盖核算事项证明章，并将回执扫描成PDF反馈至总行,统一命名为（）

A.编号

B.网点名称

C.客户名称

D.控制日期

E.回执

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第2题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险（）此题为判断题(对，错)。

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第3题

司法查冻扣客户为犯罪嫌疑人的，重新识别要求有（）。

A.开展高风险客户尽职调查

B.反洗钱系统主动发起可疑线索报送

C.按季上报《可疑交易主体基本信息统计表》

D.与执法人员确认是否需要采取管控措施

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第4题

对业务开展洗钱风险评估方面，应通过系统预设的风险评估指标和评价体系，在（)进行对其潜在风险进行评估，将风险评估结果有效运用于后续风险管控与可疑交易报告工作

A.新业务上线前

B.旧业务更新前

C.新业务上线后

D.旧业务更新后

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第5题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定，擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定，将公司内部可疑交易调查信息，司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率，拆分交易金额，刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时，故意漏输、误输、篡改客户身份信息，导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作，或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作，恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第6题

银行业金融机构应在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施。可以采取以下哪些措施：（)。

A.对所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.提升客户风险等级，并根据监管法规及相关内控制度规定采取相应的控制措施

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

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第7题

《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》指出：对于异常交易，各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值，发挥客户尽职调查的重要作用，采取有效措施进行人工分析、识别这些措施包括但不限于：（）

A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息

B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人，了解法人客户的股权或控制权结构

C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性，包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等

D.整体分析与客户的业务关系，对客户全部开户及交易情况进行详细审查，判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符

E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的，与账户所有人核实交易情况

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第8题

针对“人行（或公安)某年某月提示账户涉及涉赌交易”的账户，若遇客户否认账户为本人开立的，应按我行柜面现有账户核实流程将账户设置为“假名”，同时该账户应保持“中止非柜面业务／中止所有业务”的管控状态后进行后续的伪冒销户处理。（)

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第9题

为给出适当的客户风险分值，证券期货业金融机构在对一定范围内的可疑交易报告进行回溯性审查后，审查内容不包括（）

A.可疑交易报告质量

B.可以交易后续处理结果

C.报告发生率

D.交易规模

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第10题

收单行未按要求对疑似风险商户进行调查并反馈的，总行将视商户风险实际情况直接采取（)措施。

A.警告

B.控制商户结算账户

C.注销商户

D.关闭商户交易

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第11题

以下属于反洗钱商业秘密内容的有()。

A.客户身份资料和交易类信息。包括我行在提供产品和服务过程中依法履行反洗钱职责和义务获得或产生的客户名单、客户基本信息、交易记录、受益所有人信息、客户洗钱风险分类等级信息以及其他尽职调查材料等信息、数据和资料

B.大额和可疑交易类信息。包括反洗钱监测指标、监测模型和系统相关信息，反洗钱监控系统预警信息、甄别记录和关键统计数据，大额交易报告和可疑交易报告，洗钱类型分析报告，重要洗钱风险提示，重大洗钱案件及风险事件分析报告等

C.涉敏类信息。包括我行涉敏管理相关制度规定、报告、通知等资料，特别控制名单、监测指标、监测模型、匹配规则、筛查算法等系统相关信息，涉敏风险管理系统或其他相关业务系统涉敏报警信息、被命中名单信息、甄别记录，回溯筛查及风险排查涉及的相关信息，我行关于重大涉敏风险事件的相应措施与客户服务策略，涉敏风险提示，重大涉敏制裁案件及风险事件分析报告等

D.洗钱风险评估类信息。包括机构、客户、产品等洗钱风险评估方法、标准、模型及关键数据，评估及分类结果、管控措施和评估报告等

E.重要洗钱风险管理类信息。包括洗钱风险管理策略、偏好、风险限额，重要洗钱风险管理政策、规划、内部检查和整改报告等

F.反洗钱监管类信息。包括反洗钱监管调查信息，反洗钱监管处罚信息，监管评级意见和评估报告，司法冻结、司法查询以及配合监管部门调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及涉及恐怖活动资产冻结措施等有关信息

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