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[多选题]

合规的“规”,至少包括()

A.《中华人民共和国商业银行法》

B.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》

C.《商业银行合规风险管理指引》

D.《商业银行内部控制指引》

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第1题
各级机构内控合规部门应制定应急演练方案,方案应包括()等,根据实际情况,采取实战演练、桌面推演等方式开展应急演练,每年至少组织一次应急演练。

A.参与人员

B.组织方式

C.参与部门

D.演练内容

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第2题
关于认证机构的每次监督审核应至少审查的内容,以下说法错误的是()

A.ISMS在实现客户信息安全方针的目标的有效性

B.所确定的控制措施的变更,但不包括SOA的变更

C.合规性的定期评价与评审情况

D.控制措施的实施和有效性

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第3题
CT.18.6通勤班车交通安全管理办法中规定在签订服务合同时,应同时签订(),明确双方的安全环保责任,且每季度至少进行一次监督检查。
CT.18.6通勤班车交通安全管理办法中规定在签订服务合同时,应同时签订(),明确双方的安全环保责任,且每季度至少进行一次监督检查。

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第4题
各级机构应定期通过组织参观警示教育基地、观看警示教育片、剖析典型案例等方式,开展合规警示教育,引导员工从反面案例中吸取教训,筑牢思想防线,遏制职务犯罪,防范道德风险各级员工每半年至少接受1次合规警示教育

A.月

B.季

C.半年

D.年

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第5题
设备的安全配置合规率要求至少达到()

A.85%

B.90%

C.95%

D.98%

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第6题
保险公司反洗钱组织架构中,分支机构反洗钱合规管理部门包括()

A.反洗钱合规专员

B.反洗钱情报专员

C.营业网点反洗钱合规员

D.其他相关部门合规员

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第7题
子公司合规委员会应定期召开会议,每年至少2次书面向()汇报工作。

子公司合规委员会应定期召开会议,每年至少2次书面向()汇报工作。

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第8题
各单位每半年应对存有客户信息的系统进行至少()次合规性审核。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第9题
集团要求安全基线合规率至少为多少?()

A.>85%

B.>80%

C.>75%

D.>70%

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第10题
对于交易监测的评估、完善等相关工作记录,总公司合规管理部门需至少完整保存10年。()
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第11题
数据安全评估管理中要求,各单位应参照新技术新业务安全评估方法,至少()开展一次,或在数据安全管理环境发生重大变更时,对数据安全管理情况开展合规性评估。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

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