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[主观题]

集合票据是指()(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产

集合票据是指()(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A.2个

B.3个

C.4个

D.5个

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第1题
集合票据,是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场以()方式共同发行的,约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

A.统一产品设计

B.统一券种冠名

C.统一信用增进

D.统一发行注册

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第2题
下列各个选项中,说法不正确的是()

A.短期是指10个工作日以内,含10个工作日

B.长期是指1年以上

C.大量是指交易金额单笔或累计低于但接近大额交易标准的

D.以上不包括本数

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第3题
集合资金信托业务是指信托公司根据委托人意愿、将__个以上(含__个)委托人交付的资金集中管理、运用和处分的资金信托业务()

A.2

B.3

C.4

D.5

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第4题
《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》中用语的含义正确的有()

A.大量:是指交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准的

B.短期:指10个营业日以内(含)

C.频繁:是指交易行为营业日每天发生3次以上或每天发生持续3天以上

D.以上,以下:均不包括本数

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第5题
大额交易是指当日单笔或者累计交易人民币5万元以上(含5万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支()
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第6题
根据大额交易和可疑交易报告有关规定,下列表述正确的有()。
根据大额交易和可疑交易报告有关规定,下列表述正确的有()。

A.“短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付”中“短期”指10个工作日内,含10个工作日。

B.“长期闲置的账户原因不明地突然启用”中“长期”指6个月以上。

C.“短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付”中“频繁”指交易行为营业日每天发生3次以上,或营业日每天发生持续3天以上。

D.“当日累计人民币交易20万元以上的现金支取”中“以上”包括本数。

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第7题
对于可疑交易标准“自然人客户短期内频繁收取法人其他组织的汇款”,“短期”含义是指()。

A.2个工作日以内(含)

B.5个工作日以内(含)

C.10个工作日以内(含)

D.15个工作日以内(含)

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第8题
选取可比实例的数量,一般要求选取()的可比实例即可。A.3个以上(含3个)、10个以下(含10个)B.2个

选取可比实例的数量,一般要求选取()的可比实例即可。

A.3个以上(含3个)、10个以下(含10个)

B.2个以上(含2个)、8个以下(含8个)

C.4个以上(含4个)、8个以下(含8个)

D.2个以上(含2个)、10个以下(含10个)

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第9题
私人银行客户准入特别尽职调查和触发式重检案例需在()内完成。

A.5个工作日内(含)

B.10个工作日内(含)

C.15个工作日内(含)

D.以上都不正确

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第10题
集合票据是指()个以上、()个以下具有法人资格的中小非金融企业,在银行间债券市场共同发行的。

A.2;5

B.2;10

C.5;10

D.10;30

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