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第3题
封闭式基金募集不成功，（）必须承担基金募集费用。A. 基金发起人B. 基金持有人C. 基金托管人D. 基
封闭式基金募集不成功，（）必须承担基金募集费用。
A. 基金发起人
B. 基金持有人
C. 基金托管人
D. 基金管理人
第4题
关于股权投资基金募集，以下表述错误的是（）。
A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者
B.基金管理人委托第三方代销机构募集时，需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式
D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
第5题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同
受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的，应当如何承担责任（）
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A．基金管理人和托管人承担连带赔偿责任
B．基金管理人和托管人按其过错比例各自承担相应的责任
C．基金管理人和托管人协商承担赔偿责任
D．由基金财产承担损失
第6题
根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。
A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息
B.代销机构支付的各项成本及费用
C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用
D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务
第7题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。 A.基金
根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。
A.基金委托人
B.国务院证券监督管理机构
C.证券行业协会
D.基金行业协会
第9题
《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。 A
《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。
A.3
B.6
C.9
D.12
