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证券交易所的监管要求会员（）编制库存证券报表。

证券交易所的监管要求会员（）编制库存证券报表。

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第1题

证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月()日前报送证券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第2题

证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报

送证券交易所。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第3题

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（)。 A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。

A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C、要求会员按月编制库存证券报表

D、对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

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第4题

证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()

A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按月编制库存证券报表

D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案

E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核

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第5题

根据有关规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。（)A．

根据有关规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。()

A．正确

B．错误

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第6题

证券交易所要求会员（）编制库存证券报表。

A.按日

B.按月

C.按季

D.按旬

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第7题

根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并

于次月（）日前报送证券交易所。

根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前

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第8题

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。

A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管

D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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第9题

下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有（）。

A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度

D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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第10题

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()．

A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所

C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管

D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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