题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规

的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。（）

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第1题

中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以

进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。()

A．正确

B．错误

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第2题

证监会及其派出机构的监管职责表现在（)。A．证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管B．中国

证监会及其派出机构的监管职责表现在()。

A．证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管

B．中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料

C．中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构，可以进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料

D．证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关材料，或提供不真实、不准确、不完整的材料以及逃避调查

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第3题

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，()。Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款Ⅱ.给予警告Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（）

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第5题

《证券法》规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没

收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。 ()

A．正确

B．错误

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第6题

经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

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第7题

听力原文：证券自营业务的具体含义包括：只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不和低于5000万元人民币；自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或贪污筹集可用于自营的资金；自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。关于证券自营业务，下列说法正确的是()。

A.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务

B.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不和低于5000万元人民币

C.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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第8题

证券公司有（)行为时,单处或并处警告、没收非法所得、罚款,并限期纠正。A．无自营资格的证券公司从事

证券公司有()行为时,单处或并处警告、没收非法所得、罚款,并限期纠正。

A．无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的

B．证券公司违反自营业务管理法规,超规模、超比例持有或买入证券

C．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

D．不按规定上报自营业务资料和情况报告