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[判断题]

分支机构证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在分支机构应当在该事项发生之日起15个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问注册登记。()

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第1题
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所
在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在()个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第2题
投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。 A. 中国证监会 B. 中国证

投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 国务院证券监督管理机构

D. 国务院证券监督管理机构分支机构

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第3题
2005年8月25日,由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数
及指数衍生产品开发服务的公司是()。

A.恒指服务公司

B.中证指数有限公司

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.三元证券投资顾问有限公司

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第4题
从()起,原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。

A.2010年10月

B.2010年12月

C.2011年1月

D.2011年3月

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第5题
申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。

A.证券投资师

B.证券投资顾问

C.证券分析师

D.证券分析顾问

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第6题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管
理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。()

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第7题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第8题
从()起,原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。

A.2010年10月

B.2010年12月

C.2011年1月

D.2011年3月

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第9题
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。此题为判断题(对,错)。
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第10题
()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。

A.《证券公司业务范围审批暂行规定》

B.《证券法》

C.《证券投资顾问业务暂行规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》

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第11题
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业务类别为()。

A.证券投资咨询业务(投资顾问)和证券投资咨询业务(分析师)

B.证券投资业务和证券投资咨询业务

C.证券承销业务和证券投资业务

D.证券一般业务和咨询类业务

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