首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。

A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格

B.具有15家以上的营业部,且布局合理

C.最近年度净资产不低于人民币8亿元

D.最近年度净资产不低于人民币5亿元

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第1题
()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A.证券交易所

B.证券公司注册地中国证监会派出机构

C.集合资产管理计划的托管银行

D.中国证券业协会

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第2题
资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定
的,应当予以制止,并及时报告()。

A. 证监会派出机构

B. 证券交易所

C. 中国证券业协会

D. 中国结算公司

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第3题
根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试)》规定,主办

根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试)》规定,主办业务包括()。

根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试)》规定,主办根据中国证券业协

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第4题
根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,代办业务有()。

根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定,代办业务有()。 此题为多项选择题

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第5题
基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向()提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为

A.中国证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.中国证券基金业协会

D.中国证券业协会

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第6题
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,()对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。I.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.中国证券业协会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是()。①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过150人~②非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备③非公开发行公司债券,可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让④非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途;改变资金用途,应当履行募集说明书约定的程序

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第8题
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。A.证券公司、资产托管机构及

下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。

A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任

B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚

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第9题
关于规范类证券公司的评审,下列说法不正确的是()。A.摸清风险底数B.向中国证券业协会报送申请材

关于规范类证券公司的评审,下列说法不正确的是()。

A.摸清风险底数

B.向中国证券业协会报送申请材料时,申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况

C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围,近3年的净资本达到相应的规定要求

D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%

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第10题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。A.证券公司

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。

A.证券公司治理结构健全

B.证券公司内部控制有效

C.风险控制指标符合规定

D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

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