根据中国证券业协会的有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括()。
A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B.具有15家以上的营业部,且布局合理
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元
D.最近年度净资产不低于人民币5亿元
A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B.具有15家以上的营业部,且布局合理
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元
D.最近年度净资产不低于人民币5亿元
A.证券交易所
B.证券公司注册地中国证监会派出机构
C.集合资产管理计划的托管银行
D.中国证券业协会
A. 证监会派出机构
B. 证券交易所
C. 中国证券业协会
D. 中国结算公司
根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法(试)》规定,主办业务包括()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚
关于规范类证券公司的评审,下列说法不正确的是()。
A.摸清风险底数
B.向中国证券业协会报送申请材料时,申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围,近3年的净资本达到相应的规定要求
D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括()。
A.证券公司治理结构健全
B.证券公司内部控制有效
C.风险控制指标符合规定
D.被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司