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[判断题]

证券公司发布证券研究报告,应当审慎使用信息,不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告,不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。()

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第1题
下列关于发布证券研究报告的说法中,错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标、或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度,采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

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第2题
以下属于发布证券研究报告独立性原则柏关规定的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报

以下属于发布证券研究报告独立性原则柏关规定的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用户,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券公司、证券捩资,咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

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第3题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项()。

Ⅰ.“证券研究报告”字样

Ⅱ.发布证券研究报告的时间

Ⅲ.使用证券研究报告的风险提示

Ⅳ.研究报告的经济价值

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题
证券公司、证券投资咨询机构应当建立(),安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审

证券公司、证券投资咨询机构应当建立(),安排专门人员,做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

A.证券研究报告发布抽查机制

B.证券研究报告发布审阅机制

C.证券研究报告发布定期送审机制

D.证券研究报告发布不定期检查机制

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第5题
下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的要求是()。

A.应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度

B. 对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理

C. 应当建立证券研究报告发布审阅机制

D. 应当公平对待证券研究报告的发布对象

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第6题
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。

A.“证券研究报告”字样

B.证券公司、证券投资咨询机构名称

C.具备证券投资咨询业务资格的说明

D.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

E.发布证券研究报告的时间

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第7题
发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行()。

A.集中统一管理

B.分散管理

C.分区间管理

D.分组管理

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第8题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

A.自动回避制度

B.隔离墙制度

C.事前回避制度

D.分类经营制度

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第9题
证券公司的证券分析师阶段性参与公司承销保荐项目,撰写投资价值研究报告,则()。

A.跨越隔离墙期满,不得利用项目的非公开信息,发布证券研究报告

B.应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

C.跨越隔离墙期满,可以利用该项目信息发布证券研究报告

D.在此期间,不得发布与该业务项目有关的证券研究报告

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第10题
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当()。Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第11题
证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以

证券公司、证券投资咨询机构应当从()上,将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理,以维护证券研究报告制作发布的独立性。 Ⅰ 公司地址 Ⅱ 组织设置 Ⅲ 员工级别 Ⅳ 人员职责

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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