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[单选题]

下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是()。

A. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节

B. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

C. 自行开展服务,提供投诉处理等业务环节

D. 对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户

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第1题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在()公示公司名称、住所、联系方式、投诉电

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应在()公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。Ⅰ.公司营业场所;Ⅱ.公司网站;Ⅲ.中国证券业协会网站;Ⅳ.中国证监会

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循()原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。

A.客观公正

B.诚实信用

C.平等

D.自愿

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第3题
下列说法,错误的是()。A."荐股软件"能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体

下列说法,错误的是()。

A."荐股软件"能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供"荐股软件",并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格

C."荐股软件"不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

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第4题
下列说法中,错误的是()。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体

下列说法中,错误的是()。

A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格

C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

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第5题
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。①在公司营

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类升级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

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第6题
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。 Ⅰ.在

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股
软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于(),应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。

A.权益投资业务

B.股票投资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券业务

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第8题
证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大
赛。()

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第9题
关于“荐股软件”,证券投资咨询机构的以下行为,错误的是()。 A.应当主动告知客户公司及执业人员的

关于“荐股软件”,证券投资咨询机构的以下行为,错误的是()。

A.应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式

B.客观、准确告知客户“荐股软件”的作用,全面揭示“荐股软件”存在的局限性和纠纷解决方式

C.通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户

D.主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害

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第10题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服
务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

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