下列属于操作人员的主要违规操作行为的是()。
A.操作人员认真填写运转记录,多班作业按规定进行交接
B.不遵守机械操作规程
C.操作人员不听从指挥,特别是起重机械擅自开机起吊
D.不执行清洁、调整、润滑、紧固、防腐“十字作业方针”
E.施工机械开机期间,擅自离岗
A.操作人员认真填写运转记录,多班作业按规定进行交接
B.不遵守机械操作规程
C.操作人员不听从指挥,特别是起重机械擅自开机起吊
D.不执行清洁、调整、润滑、紧固、防腐“十字作业方针”
E.施工机械开机期间,擅自离岗
A.明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告
B.对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理
C.本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务
D.越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明;Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金;Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失;Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.违规操作
D.金融腐败
A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B.操纵债券交易价格
C.交易双方自行确定回购利率
D.制造并提供虚假资料和交易信息
A.严格内部管理
B.提高差错处理效率
C.提高员工素质
D.提高纠纷处理能力
E.严格操作控制
A.违规操作不存在内部人员的蓄意行为
B.违规操作对银行的危害(损失)总体上大于内部欺诈
C.内部欺诈属“失误型”操作风险
D.以上说法都不正确
内部欺诈是指银行内部人员进行的诈骗、盗用银行资产的行为,与违规操作的显著区别在于()。
A.违规操作不存在内部人员的蓄意行为
B.违规操作对银行的危害(损失)总体上大于内部欺诈
C.内部欺诈属“失误型”操作风险
D.以上说法都不正确
A.正常操作中的随机失误
B.由于不可抗力等客观原因造成的违规行为
C.由主观懈怠产生的违规操作
D.以上答案都正确
下列属于操作证券市场行为的是()。
I 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
II 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
IV 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
A.I 、II 、Ⅲ
B.I 、Ⅲ 、IV
C.II、 Ⅲ 、IV
D.I、 II、 Ⅲ、 IV
下列属于完全民事行为能为人的是
A.十八周岁以上的不能完全辨认自己行为的精神病人
B.以自己的劳动收入为主要生活来源,十六周岁以上不满十八周岁的公民
C.服刑的罪犯
D.在刑期未满期间,保外就医人员