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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。

A.所在机构

B.中国证监会

C.证券交易所

D.地方证监局

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第1题
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。A.代理买

以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.向客户提供资金或有价证券

C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D.在经纪业务中接受客户的全权委托

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第2题
请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(2)第3大题第54小题如何解答?

【题目描述】

第 154 题 《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到优先的对待。()A.正确

B.错误

【我提交的答案】: √

【参考答案与解析】:

正确答案: X

答案分析:B

《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。注意是“公平对待”,不是“优先对待”。

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第3题
《证券业从业人员执业行为准则》要求,从业人员在执业过程中应当()。

A.维护客户和其他相关方的合法利益

B.诚实守信

C.勤勉尽责

D.维护行业声誉

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第4题
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务
顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第5题
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机
构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第6题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券业从业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义
务,但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。

A.正确

B.错误

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第7题
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由()正式颁布实施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由()正式颁布实施。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券投资者保护基金

D.沪深交易所

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第8题
《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度和深度,都低于一般法律规定()。此题为判断题(对,错)。
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第9题
按照2003年2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理办法》规定,证券公司不得聘用未取得执业证书
的人员对外开展证券业务。()

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第10题
中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、
考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等,应当报()核准。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.国务院

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第11题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人
员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.5年内

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