题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。
A.所在机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.地方证监局
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A.所在机构
B.中国证监会
C.证券交易所
D.地方证监局
以下不属于《证券业从业人员执业行为准则》规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是()。
A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
B.向客户提供资金或有价证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.在经纪业务中接受客户的全权委托
【题目描述】
第 154 题 《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到优先的对待。()A.正确
B.错误
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正确答案: X
答案分析:B
《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。注意是“公平对待”,不是“优先对待”。
A.正确
B.错误
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由()正式颁布实施。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券投资者保护基金
D.沪深交易所
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院
A.1年内
B.2年内
C.3年内
D.5年内