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[主观题]

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A.6

B.12

C.24

D.36

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第1题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

A.6

B.12

C.24

D.36

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第2题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第3题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的()等方面进行非现场检查或者现场检查。

A.公司治理

B.内部控制

C.风险状况

D.业务质量

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第4题
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议
财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的()。

A.保密责任

B.持续督导

C.公平竞争

D.接受培训

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第5题
经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第6题
发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券,适用()

A.《证券发行与承销管理办法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

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第7题
甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务,其财务顾问主办人不得少于()人。

A.2

B.3

C.5

D.7

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第8题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。A.5B.7C.10D.15

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于()人。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第9题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。A.5B.7C.10D.15

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务、财务顾问主办人不少于()人。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第10题
上市公司并购重组财务顾问业务的监管主体有()。

A.中国人民银行

B. 中国证监会

C. 中国证券业协会

D. 财政部

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