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[多选题]

发行人在持续督导期间出现()情形之一或在1个自然年度内两次以上出现下述事项且排名前10名的,中国证监会自确认之日起3个月内或12个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市当年累计20%以上募集资金的用途与承诺不符

B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑20%以上

C.自证券上市之日起12个月内大股东或者实际控制人发生变更

D.自首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

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第1题
发行人在持续督导期间出现()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.未在法定期限内披露定期报告

B.未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项

C.未按规定披露资产购买或者出售事项

D.未按规定披露关联交易事项

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第2题
发行人在持续督导期间出现()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关
保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符

B.证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上

C.证券上市之日起l2个月内大股东或者实际控制人发生变更

D.首次公开发行股票之日起l2个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组

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第3题
发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.未在法定期限内披露定期报告

B.未按规定披露业绩重大变化或者亏损事项

C.未按规定披露资产购买或者出售及关联交易事项

D.未按规定披露对损益影响超过前1年经审计净利润20%的担保损失、意外灾害、资产减值准备计提和转回、政府补贴、诉讼赔偿等事项

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第4题
首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起3
个月内不再受理保荐机构的推荐。将相关保荐代表人从名单中去除。

首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐

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第5题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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第6题
当发行人有下列()情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.公开发行证券上市当年即亏损

B.未完成或者未参加辅导工作

C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载

D.持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述

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第7题
第 67 题 发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第8题
发行人出现下列()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除。

A.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

B.公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.证券上市当年即盈利

D.持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第9题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下()情况之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达()以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

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