题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取一定的措施,下列不
属于此类措施的是()。
A.专项调查
B.暂停受理或者办理相关业务
C.暂停或者限制交易
D.提请中国证监会处理
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A.专项调查
B.暂停受理或者办理相关业务
C.暂停或者限制交易
D.提请中国证监会处理
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C.要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管,对会员进行监管以及对上市公司进行监管。( )
证券交易所的职能包括()。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.对会员进行监督
Ⅲ.对上市公司进行监管Ⅳ.管理和公布市场信息
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ