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[主观题]

关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础

关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的为()。

A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则

B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定

D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务

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第1题
《证券投资基金销售管理办法》中规定,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构
收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经()认定。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中央国债登记结算有限责任公司

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第2题
下列基金代理说法错误的是()。

A.基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。

B.对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。

C.开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。

D.基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易

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第3题
欺骗是指人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员,在人身保险业务活动中,违反《保险法》等法律、行政法规和中国保监会的有关规定,对有关保险产品的真实情况进行虚假陈述,包括以下销售误导行为()等。①夸大保险责任或者保险产品收益②对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣;③以赠送保险名义宣传销售保险产品,实际并未赠送④以保险产品即将停售为由进行宣传销售,实际并未停售⑤以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

A.①②③

B.①④⑤

C.②③④

D.①②③④⑤

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第4题
基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理()业务。

A.开户

B.赎回

C.转托管转出

D.销户

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第5题
基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理()业务。

A.开户

B.认购

C.申购

D.销户

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第6题
基金募集申请获得()核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.工会

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第7题
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分
发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。()

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第8题
下列选项中,可以自行募集设立的私募基金的是()

A.已办理备案手续并取得基金销售资格的基金销售机构及其从业人员

B.已成为中国基金业协会会员的机构

C.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构

D.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构

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第9题
人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员,在人身保险业务活动中不得有下列欺骗行为()

A.以保险产品即将停售为由进行宣传销售、实际并未停售

B.对保险公司的股东情况、经营状况以及过往经营成果作虚假宣传等

C.以银行理财产品、银行存款、证券投资基金份额等其他金融产品的名义宣传销售保险产品

D.将本公司的保险产品宣传为其他保险公司 或者金融机构开发的产品进行销售、或者将本公司的销售人员宣传为其他保险公司或者金融机构的销售人员

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第10题
基金销售机构应()。

A.不在同一时间代销多只基金

B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性

C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份

D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》

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