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第1题
2017年9月8日，证监会发布《关于修改‹证券发行与承销管理办法›的决定》（【第135号令】)，其中，调整可转债和可交换债发行方式，参与网上申购的投资者申购时无需预缴申购资金，待确认获得配售后，再按实际获配金额缴款;参与网下申购的投资者申购时无需预缴申购资金，按主承销商的要求单一账户缴纳不超过（)万的保证金，待确认获得配售后，再按实际获配金额缴款。
A.50
B.60
C.70
第6题
为进一步深化改革，完善资本市场功能，证监会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基
础上，制定了（），于2012年4月28日公布之日起实施。
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A. 《关于进一步深化新股发行体制的指导意见》
B. 《关于深化新股发行体制的指导意见》
C. 《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》
D. 《证券发行与承销管理办法》
第7题
根据中国证券业协会统计，截至2008年底，我国共有证券公司107家，总资产1．2万亿元，净资本2887．4亿元
。下列对证券公司业务分类正确的是()。
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A．经纪业务、证券发行与承销、证券自营业务、受托资产管理业务、直投业务、融资融券业务
B．经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营
C．经纪业务、证券发行与承销、资产管理、证券自营、直投业务
D．经纪业务、证券发行与承销、QDII证券自营、资产管理
第10题
询价对象是指符合＜证券发行与承销管理办法＞规定条件的（）。 A．证券投资基金
询价对象是指符合＜证券发行与承销管理办法＞规定条件的（）。
A．证券投资基金管理公司
B．证券公司
C．信托投资公司
D．保险机构投资者
第11题
证券公司的主要业务内容是（）。A．股票、债券和基金B．发行、自营与基金管理C．承销、咨询与基金管理D．
证券公司的主要业务内容是（）。
A．股票、债券和基金
B．发行、自营与基金管理
C．承销、咨询与基金管理
D．代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
