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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

听力原文：政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。故选D。()将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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第1题

听力原文：对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险，主要是指因证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险，主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。故选D。下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是()。

A.美国“9.11”事件

B.某些上市公司倒闭

C.自然灾害

D.证券经纪商违规操作

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第2题

听力原文：法规内容，故选D。按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的()。

A.5%

B.20%

C.30%

D.100%

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第3题

证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A.合规风险

B.管理风险

C.政策风险

D.技术风险

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第4题

（）将产生证券交易政策风险。 A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B．证券公司

（）将产生证券交易政策风险。

A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C．证券公司由于管理不善

D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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第5题

毛泽东在1956年12月的一次谈话中所说的“新经济政策”是指（)。A．可以消灭了资本主义，又搞资本主

毛泽东在1956年12月的一次谈话中所说的“新经济政策”是指()。

A．可以消灭了资本主义，又搞资本主义

B．我们国家有百分之九十几的社会主义，搞百分之几的资本主义

C．搞一点私营的，活一点有好处

D．建设规模必须同国力相适应

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第6题

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公

司自营业务面临的主要风险。（）

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第7题

听力原文：“证券交易所”应为“证券公司”。目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理

听力原文：“证券交易所”应为“证券公司”。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。()

A．正确

B．错误

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第8题

由于我国商业银行操作风险不同于G30国家集团银行的表现形式，基于我国银行的实际情况，参照巴塞尔

委员会对操作风险事件的分类，将我国商业银行操作风险事件分为七类。其中内部欺诈是指()。

A．商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险，主要包括因过失、未经授权的业务或交易行为以及超越授权的活动

B．员工故意骗取、、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失

C．商业银行员工由于知识、技能匮乏而给商业银行造成的风险

D．违反就业、健康或安全方面的法律或协议，包括《劳动法》和《合同法》等，造成个人工伤赔付或因性别(种族)歧视事件导致的损失

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第9题

金融机构的工作人员离开该金融机构工作后,被发现在该金融机构工作期间违反国家有关金融管理规定的,不依法追究责任（）

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第10题

听力原文：常识内容。故选D。在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是()。

A.A字头账号

B.B字头账号

C.C字头账号

D.D字头账号

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