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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

集合资产管理计划申购新股,不设申报下限,但所申报的金额不得低于该计划的总资产的50%,所申报的数

量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。()

A.正确

B.错误

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第1题
集合资产管理计划申购新股,不设申购下限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,所申报的数量不
得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 ()

A.正确

B.错误

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第2题
对于集合资产管理计划的投资范围和投资组合,下列说法正确的是()。

A.应符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定

B.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起4个月内,使其投资组合比例符合约定

C.因证券市场波动、投资对象合并等外部因素致使组合投资比例不符合合同约定的,证券公司应当在10个工作日内进行调整

D.申购新股,不设申购上限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

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第3题
以下选项符合集合资产管理业务运作基本规范的有()。

A.托管机构应当按照规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称

B. 因证券市场波动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,证券公司应当在30个工作日内进行调整

C. 集合资产管理计划申购新股,不设申购上限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产

D. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜,但法律、行政法规另有规定的除外

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第4题
集合资产管理计划申购新股时设有申购上限,所申报金额不得超过该计划的总资产。 ()A.正确B.错误

集合资产管理计划申购新股时设有申购上限,所申报金额不得超过该计划的总资产。 ()

A.正确

B.错误

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第5题
集合资产管理计划申购新股时设有申购上限,所申报金额不得超过该计划的总资产。 ()此题为判断题(对,错)。
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第6题
证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时,暂不受理其设立新的集合资产管理计
划的申请。 ()

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第7题
()是指基金发行总额不固定,基金单位总数可随时增减,投资者可按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回的一种基金。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.基金公司特定多客户资产管理计划

D.券商集合理财计划

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第8题
下列关于资产管理计划的说法,正确的是()。

A.单一资产管理计划可以不设份额

B.集合资产管理计划可以设置均等份额

C.开放式集合资产管理计划不得进行份额分级

D.封闭式集合资产管理计划可以根据风险收益特征对份额进行分级

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第9题
下列关于战略投资者的说法正确的有()
A.首次公开发行股票数量4亿股以上的,战略投资者不超过30名;1亿股以上且不足4亿股的,战略投资者应不超过20名;不足1亿股的,战略投资者应不超过10名B.证券投资基金参与战略配售的,应以基金管理人的名义作为1名战略投资者参与发行C.发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售,且该资管计划的实际支配主体为发行人高级管理人员的,该专项资产管理计划所获配的股份计入社会公众股东持有的股份D.T-3日(T日为网上网下申购日)前,战略投资者应当足额缴纳认购资金及相应新股配售经纪佣金
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第10题
()是集合资产管理计划允许的投资事项。A.将集合计划资产用于资金拆借B.将集合计划资产

()是集合资产管理计划允许的投资事项。

A.将集合计划资产用于资金拆借

B.将集合计划资产中的证券用于回购

C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

D.将集合计划全部资产用于申购

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