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[多选题]

地方金融组织的下列哪些事项应当经市地方金融监督管理部门审批?()

A.变更注册资本

B.变更企业章程

C.变更业务范围

D.设立分支机构

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第1题
在本市设立地方金融组织,从事相关金融业务活动,应当具备下列哪些条件,经市地方金融监督管理部门批准取得相应行政许可?()

A.有从事业务所要求的注册资本、固定场所、设备设施

B.有符合条件的股东或者发起人

C.有符合国家规定任职条件的董事、监事、高级管理人员和其他人员

D.有健全的公司治理结构,内部控制和风险管理制度

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第2题
地方金融组织对相关事项未按照规定报经审批的,由市地方金融监督管理部门责令限期改正,处五十万元以上三百万元以下的罚款。()
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第3题
地方金融组织对相关事项未按照规定报经备案的,由市地方金融监督管理部门责令限期改正;逾期不改正的,处()的罚款

A.五万元以上十万元以下

B.五万元以上二十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.五十万元以上三百万元以下

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第4题
市地方金融监督管理部门应当建立健全地方金融组织及其从业人员的______,依法将地方金融组织及其从业人员的信用信息向本市______归集。

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第5题
市地方金融监督管理部门应当根据地方金融组织的经营范围、经营规模、管理水平、合规情况和风险状况等情况,对地方金融组织实行______动态监督管理。

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第6题
市地方金融监督管理部门应当建立健全地方金融组织______制度,以便于公众知晓的方式公布并及时更新地方金融组织设立、变更、终止等信息。

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第7题
地方金融组织不再从事相关金融业务活动,应当按照要求向市地方金融监督管理部门提出______,并提交资产状况证明、______等相关材料。

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第8题
地方金融组织解散、不再从事相关金融业务活动或者被依法宣告破产,市地方金融监督管理部门应当注销其经营许可证或者其他审批文件,通报市场监督管理部门并予以公告。()
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第9题
地方金融组织应当按照省地方金融监督管理部门的规定向地方金融监督管理部门真实、准确、完整报送()材料。

A.业务经营情况报告

B.经会计师事务所审计的财务会计报告

C.控股股东、实际控制人的相关信息

D.国家规定的其他材料

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第10题
市地方金融监督管理部门、各相关行业主管部门应当根据金融风险监测预警平台的______及有关单位

的______,研判金融风险的性质、影响范围、紧急程度、发展态势和可能造成的危害程度,必要时可以组织专业机构和专家进行综合分析和评估。

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第11题
地方金融组织应当使用经______的名称。未经登记不得在名称和经营范围中使用小额贷款、融资担保、

股权交易、典当、融资租赁、商业保理、资产管理、交易所(中心)等显示______的字样。

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