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[主观题]

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合()。①具备相应的风险识别和承担能力,知悉并

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者,应该符合()。①具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险②经有关金融监管部门批准设立的金融机构③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

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第1题
名下金融资产不低于人民币()的个人投资者,为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。A.2000

名下金融资产不低于人民币()的个人投资者,为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A.2000万元

B.1000万元

C.500万元

D.300万元

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第2题
根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有()。

净资产达到1100万元的合伙企业

名下金融资产达到280万元的自然人

社会保障基金

企业年金

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第3题
下列关于证券公司债券的说法错误的是()。

A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》

B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股

C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行

D.证券公司债券可以分期发行

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第4题
()前证券交易所已受理的公开发行公司债券申请项目,按照原《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》规定的标准和程序执行。

A.2020年2月1日

B.2020年3月1日

C.2020年4月1日

D.2019年12月31日

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第5题
以下关于可转换公司债券说法错误的是()

A.适用法规为《公司债券发行与交易管理办法》

B.一般采用股票交割方式

C.上市公司再融资方式之一

D.一般附有转股价向下修正条款

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第6题
根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列属于发行公司债券内部增信措施的有()。Ⅰ商业保险Ⅱ资产抵押Ⅲ限制发行人债务及对外担保规模Ⅳ设置债券回售条款Ⅴ限制发行人向第三方出售或抵押主要资产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣE.Ⅱ、Ⅲ

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第7题
2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》规定,公司允许发行分离交易的可转换公司债券,分
离交易可转债是指()与()的分离。

A.债券,股票

B.债券,认股权

C.本金,利息

D.债券利息,股息

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第8题
根据《公司债券发行与交易管理办法》,在债券受托管理人应当召集而未召集债券持有人会议时,单独或合计持有本期债券总额()以上的债券持有人有权自行召集债券持有人会议。

A.15%

B.10%

C.20%

D.30%

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第9题
根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人Ⅱ中国证监会撤销注册后,公司债券已经发行尚未上市的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还债券持有人Ⅲ非公开发行公司债券的,债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责Ⅳ公开发行的公司债券上市后15个工作日内,主承销商应当将专项法律意见、承销总结报告等文件一并报证券交易场所Ⅴ公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅳ

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第10题
2006年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发
行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称非分离交易的可转换公司债券”)。 ()

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