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[主观题]

各报告机构应建立健全针对外逃人员的名单监测、筛查、分析和()制度,及时报告可疑交易。

各报告机构应建立健全针对外逃人员的名单监测、筛查、分析和()制度,及时报告可疑交易。

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第1题
各反洗钱报告机构应按照要求,将外逃人员纳入本机构反洗钱名单监测系统或更新()。

A.可疑客户名单库

B.风险客户名单库

C.风险客户数据库

D.反洗钱客户名单库

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第2题
反洗钱报告机构应将外逃人员纳入本机构反洗钱名单监测系统,及时更新风险客户名单库。()

反洗钱报告机构应将外逃人员纳入本机构反洗钱名单监测系统,及时更新风险客户名单库。()

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第3题
各金融机构和非金融支付机构以及中国银联应根据()集中公布的涉嫌犯罪的外逃国家工作人员、重要腐败涉案人员名单,组织开展本机构的名单监测和可疑交易报告报告工作。

A.国际刑警组织中国国家中心局

B.中国国家安全局

C.中华人民共和国外交部

D.反洗钱监测中心

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第4题
根据《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》(银监发〔2012〕13号),各银行业金融机构及其分支机构如投诉处理部门及其负责人和联系人的名单有变动,应及时将变动情况报告()

A.银监会或其派出机构

B.政府部门

C.本机构领导

D.公安机关

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第5题
各金融机构应建立健全红色通缉令名单监测、筛查、分析和报告制度,及时报告()。A、资金交易B、可疑

A.资金交易

B.可疑交易

C.大额交易

D.现金交易

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第6题
金融机构应加强对红色通缉令名单人员及其交易对手的资金交易监测,建立健全名单()制度,及时报告可疑交易。

A.监测

B.筛查

C.分析

D.报告

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第7题
针对国际刑警组织中国国家中心局发布的红色通缉令名单,反洗钱报告机构应如何处臵?

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第8题
红色通缉令名单中的人员主要为()

A.涉嫌犯罪的外逃国家工作人员

B.重要腐败案件涉案人员

C.腐败人员亲属

D.罪犯亲属

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第9题
公司应如实、完整地记录内幕信息在公开前的()等各环节所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内
幕信息的时间等相关档案,供公司自查和相关监管机构查询。

Ⅰ.报告Ⅱ.传递

Ⅲ.编制与审核Ⅳ.披露

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第10题
金融机构应建立健全反洗钱名单监测机制,对红通名单人员及其交易对手的资金进行监测。()

金融机构应建立健全反洗钱名单监测机制,对红通名单人员及其交易对手的资金进行监测。()

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