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第1题
关于证券发行制度叙述正确的是（）。
A.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
B.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
C.证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良、价格适当
D.证券发行制度主要有两种：一是注册制，以欧洲各国为代表；二是核准制，以美国为代表
第2题
关于证券发行制度叙述正确的是（）。
A.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监督机构指定的若干适合于发行的实质条件
B.证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度
C.公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门批准
D.公开发行指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过l00人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
第4题
是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露制度。
A.首次公开发行股票询价制度
B.上市保荐制度
C.上市审核制度
D.股票定价制度
第7题
下列关于股票发行制度的说法中，正确的有()。Ⅰ审批制使得证券市场的供求机制完全是行政化而不是市场化的Ⅱ审批制的审核方式是实质审查Ⅲ注册制与核准制的根本区别在于公开发行权利是政府授予还是法律赋予Ⅳ注册制实行宽进严管，重在事中和事后监管
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
