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[主观题]

发行人出现有关()情形的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐,将相

关保荐代表人从名单中去除。

发行人出现有关()情形的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐,将相关保荐代表人从名

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第1题
发行人出现下列哪种情形,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保
荐代表人从名单中去除?()

发行人出现下列哪种情形,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中

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第2题
发行人出现下列()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除。

A.证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

B.公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.证券上市当年即盈利

D.持续督导期问信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第3题
第 67 题 发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.公开发行证券上市当年即亏损

C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第4题
当发行人有下列()情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个
月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

当发行人有下列()情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的

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第5题
发行人发行可转债如有下列()情形之一出现的,中国证监会将不予核准其发行。

发行人发行可转债如有下列()情形之一出现的,中国证监会将不予核准其发行。此题为多项选择题。请帮忙给出

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第6题
当发行人有下列()情形之一时,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.公开发行证券上市当年即亏损

B.未完成或者未参加辅导工作

C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载

D.持续督导期间信息披露文件存在误导性陈述

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第7题
中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中,中国证监会将就发行
人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改革委的意见。国家发改委自收到文件后,在10个工作日内将有关意见函告中国证监会。()

A.正确

B.错误

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第8题
保荐代表人出现下列()情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 通过从事保荐业务牟取不正当利益

C. 本人及其配偶持有发行人的股份

D. 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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第9题
发行人有下列()情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。

A.发生违法违规行为或者其他重大事项

B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

C.变更募集资金及投资项目等承诺事项

D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

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第10题
有关首次公开发行股票并在科创板上市,下列表述符合证券法律制度规定的有()。

A.应当依法经中国证监会发行上市审核

B.发行人应当最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化

C.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

D.中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票

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