题目内容
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[主观题]
我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活
动；以不正当竞争手段招揽承销业务的；给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A．10万－30万元
B．30万－60万元
C．20万－60万元
D．20万－50万元
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A.10万～30万元
B.30万～60万元
C.20万～60万元
D.20万～50万元
我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,发行人应当同证券公司签订协议,由证券公司()。
A．承销
B．代销
C．包销
D．自销
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C.证券承销采取代销或包销方式
D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
A.没收非法所得、罚款
B.12个月内不得参与证券承销
C.36个月内不得参与证券承销
D.取消股票承销业务资格
A.承销未经核准的证券
B.进行虚假或误导投资者的广告
C.未按承诺价格承销证券
D.在承销过程中披露的信息有虚假记载
A．对上市公司进行财务审计，并出具审计报告
B．发行和承销上市公司债券
C．融资融券业务
D．财务顾问和投资咨询
A.20
B.12
C.36
D.40
A.20
B.12
C.36
D.40
