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[主观题]

在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时,需要满足的要求有()。①债项评级达AAA级以上②每次发

在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时,需要满足的要求有()。①债项评级达AAA级以上②每次发行时认购的机构投资者不超过200人③单笔认购不少于500万元人民币④所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

A.②③

B.①②

C.①③

D.③④

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第1题
关于绿色债券的说法,正确的有()。

A.允许绿色债券面向机构投资者非公开发行

B.发行绿色债券的企业不受发债指标限制

C.资金专项用于绿色项目建设

D.仅允许绿色投资基金发行

E.不允许上市公司的子公司发行绿色债券

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第2题
商业银行理财业务监督管理办法所称私募理财产品是指商业银行面向 投资者非公开发行的理财产品()

A.合法

B.自然

C.合格

D.特殊

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第3题
私募理财产品面向不超过()合格投资者非公开发行,范围等监管要求相对宽松

A.100 名

B.200 名

C.300 名

D.400 名

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第4题
是指以地方融资平台或国有企业为发行主体,面向机构投资者发行,募集资金以银行委托贷款的方式
发放给小微企业的创新类企业债券品种。

A.项目收益债券

B.小微企业增信集合债券

C.专项债券

D.中小企业集合债券

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第5题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是()。

A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让,不受合格投资者资质条件的限制

B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人

C.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

D.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者

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第6题
下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是()。①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过150人~②非公开发行公司债券,承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备③非公开发行公司债券,可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让④非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途;改变资金用途,应当履行募集说明书约定的程序

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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第7题
代销非公开发行的私募类资产管理产品,不得开展以下形式的公开宣传?()

A.公共、门户网站链接广告、博客等

B.未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网介

C.海报、户外广告

D.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

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第8题
非公开发行股票时,除()发行对象外,发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

A.上市公司的控股股东

B.通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者

C.董事会拟引入的境内外战略投资者

D.认购额在500万以上的投资者

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第9题
以下关于非公开发行的说法,正确的是()。A、保荐人向主要经销商发出认购邀请书B、因不确定性增大

以下关于非公开发行的说法,正确的是()。

A、保荐人向主要经销商发出认购邀请书

B、因不确定性增大,变更部分募投项目,需要重上董事会,但不需再上股东会

C、应当向发审会通过的次日发送认购意向书的投资者发送认购邀请书

D、非公开发行有效期到期后可以申请续期,但续期不得超过1个月

E、审计报告被出具否定意见,该影响已消除的可以非公开发行

F、非公开发行购买资产,不得打九折,且定价基准日只能为董事会决议公告日

G、战投与财务投资者同时参与非公开发行,战投必须在董事会决议前承诺认购数量,按照财务投资者询价确定的价格认购。

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第10题
根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列说法正确的有()。Ⅰ非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人Ⅱ中国证监会撤销注册后,公司债券已经发行尚未上市的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还债券持有人Ⅲ非公开发行公司债券的,债券受托管理人应当按照债券受托管理协议的约定履行职责Ⅳ公开发行的公司债券上市后15个工作日内,主承销商应当将专项法律意见、承销总结报告等文件一并报证券交易场所Ⅴ公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅳ

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