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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券市场禁入规定》,执法单位可以采取的市场禁入种类不包括()。

A.不得从事证券业务、证券服务业务

B.不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员

C.不得在证券交易场所交易证券

D.不得在金融机构从事业务

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第1题
根据《证券市场禁入规定》,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

A.3至5年

B.10至15年

C.1至3年

D.5至10年

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第2题
根据《证券市场禁入规定》,以下人员属于证券市场禁入措施实施对象的有()。I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人

A.Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
(本题2018年考试已不适用)根据《证券市场禁入规定》的规定,下列情形中,属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有()。

有关责任人员主动消除违法行为后果的

有关责任人员主动减轻违法行为后果的

有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的

有关责任人员受他人指使从事违法行为,且能主动交代违法行为的

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第4题
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

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第5题
下列各项中,与证券市场经营业务密切相关的行政法规是()。

A.《物权法》

B.《证券市场禁入规定》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券公司监督管理条例》

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第6题
《证券市场禁入规定》规定,组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的
活动的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。()

A.正确

B.错误

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第7题
《证券市场禁入规定》规定,行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动
中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。()

A.正确

B.错误

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第8题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的,不影响申请首次公开发行()
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第9题
被采取证券市场禁入措施的人员()。

A.应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务

B.在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务

C.禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

D.禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

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第10题
取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。A.未

取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.最近3年未受过刑事处罚

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第11题
上市公司及其他信息披露义务人违反信息披露的相关规定,情节严重的,证券交易所有关责任人员可以采
取证券市场禁入的措施。()

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