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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证监会号召证券公司要发挥市场守门人的作用,要做到()。

A.客户开立账户过程中,按规定审认真查客户,了解客户的真实身份

B.加强客户异常交易行为的监控,阻止非法经营活动

C.将分级基金等直接销售给客户,适当减免适当性审核程序

D.销售金融产品采取有效的措施了解客户的风险承受能力

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更多“证监会号召证券公司要发挥市场守门人的作用,要做到()。”相关的问题
第1题
全科医生的"守门人"作用不包括()。

A.为需要去大医院就医者提供转诊服务

B.最早为患病者提供医疗服务

C.以适宜技术减少医疗资源的浪费

D.为社区所有居民提供急诊急救服务

E.最经常为民众提供门诊服务

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第2题
《证券法》规定,股票发行实行由证券公司推荐、发行审核委员会审核、市场确定发行价格、证监会核准的办法。()
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第3题
推出股份报价转让试点的作用主要有()。

A.发挥证券公司的中介机构作用,在对拟挂牌公司的尽职调查、推荐挂牌和对挂牌公司的信息披露督导等方面提供专业服务

B.充分利用代办股份转让系统现有的证券公司网点体系,方便投资者的股份转让

C.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务,保障转让秩序

D.可以依托代办股份转让系统的技术服务系统,避免系统的重复建设,降低市场运行成本和风险,减轻市场参与者的费用负担

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第4题
简述守门人的功能。

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第5题
“守门人”理论是()开创的。
“守门人”理论是()开创的。

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第6题
对于组织客户来说,不同的人在采购过程中扮演的角色不同,一般来说角色可以分为()。

A.谈判者、决策者、影响者、使用者

B.决策者、守门人、影响者、实施人

C.守门人、决策者、影响者、使用者

D.守门人、影响者、决策者、谈判者

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第7题
某证券公司伙同上市公司粉饰财务会计报告,制造虚假信息。利用这种信息不对称,欺骗投资者,使得该上市公司的证券交易价格在一定时间内暴涨.事发后被证监会调查,那么证监会可能对该证券公司和上市公司的行为认定为( )。

A.虚假陈述行为

B.操纵市场行为

C.欺诈客户行为

D.内幕交易行为

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第8题
把关人(守门人)

把关人(守门人)

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第9题
在我国新的监管体制中发挥独特作用的机构是()。

A.证监会

B.银监会

C.中国人民银行

D.国资委

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第10题
守门人 名词解释

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