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[多选题]

上市公司非公开发行证券申请文件包括()。

A.本次非公开发行股票预案

B.发行人最近3年的财务报告和审计报告

C.最近1年的比较式财务报表

D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

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第1题
第 68 题 上市公司非公开发行证券申请文件包括()。

A.本次非公开发行股票预案

B.发行人最近3年的财务报告和审计报告

C.最近1年的比较式财务报表

D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

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第2题
上市公司非公开发行证券申请文件目录中,“发行人的申请报告及相关文件”包含()。

A.发行人申请报告

B.本次发行的董事会决议和股东大会决议

C.本次非公开发行股票预案

D.公告的其他相关信息披露文件

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第3题
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申
请时,可以提议暂缓表决。()

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第4题
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,应当由()保荐,并向中国证监会申报。

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第5题
发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证

第 114 题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,可以提议暂缓表决。()

A.正确

B.错误

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第6题
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,使用特别程序
规定。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为()名。

A.5

B.7

C.8

D.10

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第8题
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述,正确的有()。

A.发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序

B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定

C.每次参加发审委会议的委员为5名

D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,应提议暂缓表决

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第9题
发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用普通程序
规定。 ()

A.正确

B.错误

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第10题
关于证券的发行,下列说法正确的有()。

A.向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行

B.凡是公开发行证券,都应当聘请保荐人

C.公司公开发行新股,最近3年财务会计文件应当无虚假记载

D.上市公司非公开发行新股,应当报国务院证券监督管理机构核准

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第11题
上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股,可以由保荐人保荐,并向证券交易所申报。保荐制度明
确了保荐人和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制。()

A.正确

B.错误

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