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[主观题]

在股票发行时,主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。投资价值研究报告

应当由承销商的研究人员独立撰写,或聘请承销团以外的机构撰写。 ()

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第1题
证券发行时,主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时,对有下列()情形之一的询

证券发行时,主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时,对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价;Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料中国证券业协会登记的不一致;Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形,

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第2题
下列关于战略投资者配售股票的表述,正确的有()。

A.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案

B.首次公开发行股票数量在1亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价,但不得参与累计投标询价

D.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量占本次发行股票的比例以及持有期限等

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第3题
应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。A.主承销商B.发行人C.机构投资者D.公众投资者

应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。

A.主承销商

B.发行人

C.机构投资者

D.公众投资者

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第4题
()应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。 A.主承销商 B.发行人 C.机构投资

()应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。

A.主承销商

B.发行人

C.机构投资者

D.公众投资者

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第5题
《证券发行与承销管理办法》规定,主承销商应当在询价时向询价对象提供()。

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第6题
关于向战略投资者配售,下列说法正确的是()。

A.首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例,以及持有期限等

C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价,但不得参与累计投标询价

D.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案

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第7题
关于向战略投资者配售,下列说法正确的是()。

A.首次公开发行股票数量在1亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

B.发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例,以及持有期限等

C.战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价,但不得参与累计投标询价

D.发行人应当与战略投资者事先签署配售协议,并报中国证监会备案

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第8题
第 146 题 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意

向书后向询价对象进行推介和询价,并通过互联网向公众投资者进行推介。()

A.正确

B.错误

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第9题
发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价
,可以不必向公众投资者进行推介。 ()

A.正确

B.错误

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第10题
以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有()。

A.发行人及其承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定每笔申购的最高申购量

B.主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买

C.发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况,合理设定每笔申购的最低申购量

D.新股发行时,询价对象应真实报价,询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性

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第11题
发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的()。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

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