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第1题
按现行有关制度规定，买卖上证50ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户。 （)A．正确B．错误
按现行有关制度规定，买卖上证50ETF的投资者需具有上海证券交易所基金账户。 ()
A．正确
B．错误
第3题
根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接
根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（）。
A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
第4题
下列关于红利ETF的买卖标准，错误的是（)？
A.当上证红利指数市盈率小于7时为低估区间，适合买进红利ETF
B.当上证红利指数市盈率大于20时，可以停止定投红利ETF
C.当上证红利指数市盈率大于10时，达到了卖出标准，卖出红利ETF
第8题
充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。
A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B.ETF折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过95%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
第10题
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。I.挪用客户
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
I.挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金 II.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅲ.侵占、损害客户的合法权益 IV.审查客户的委托单
A.I II Ⅲ
B.II Ⅲ IV
C.I IV
D.I II Ⅲ IV
