证券投资管理的指导性原则包括()。A.合规性原则B.诚实信用原则C.合理性原则D.投资分散化原
证券投资管理的指导性原则包括()。
A.合规性原则
B.诚实信用原则
C.合理性原则
D.投资分散化原则
E.风险于收益相匹配原则
证券投资管理的指导性原则包括()。
A.合规性原则
B.诚实信用原则
C.合理性原则
D.投资分散化原则
E.风险于收益相匹配原则
证券投资管理的指导性原则不包括() 。
A.合规性原则
B.诚实信用原则
C.合理性原则
D.投资分散化原则
证券投资基金的监管原则包括()。
A.保护投资者利益原则
B.法制管理原则
C.搣三公攠原则
D.监管与自律原则
A.合法、合理、合规
B.自愿、公正、平等
C.公平、公正、公开
D.自愿、公平、诚实信用
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则
C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的监控和管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理
A.基金公司人员的聘任
B.对基金上市交易的管理
C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
基金管理公司的机构设置原则包括()。
Ⅰ 相互制约和不相容职责分离原则
Ⅱ 授权清晰原则
Ⅲ 适时性原则
Ⅳ 指导性原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
B.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
C.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应