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[单选题]
商业银行从事境内黄金期货交易业务,通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于()人,其中风险管理人员至少()人。
A.4;1
B.3;1
C.4;2
D.3;2
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A.4;1
B.3;1
C.4;2
D.3;2
A.4;2;2
B.5;3;2
C.5;2;3
D.6;3;3
商业银行从事境内黄金期货交易业务,交易人员至少_______人、风险管理人员至少______人。()
A.1;3
B.2;2
C.3;1
D.4;1
在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员,在必须取得从业资格考试合格证明,并()。
A.事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格
B.事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格
C.以个人名义向中国期货业协会申请从业资格
D.以个人名义向中国证监会申请从业资格
取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当()申请从业资格。
A.向其所在机构
B.向中国证监会及其派出机构
C.直接向协会
D.事先通过其所在机构向协会
42 .证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件错误的是 () 。
A .经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B . 净资本不低于人民币 2 亿元 , 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C . 资产管理业务人员具有证券业从业资格 , 无不良行为记录 , 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人
D .具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
A.从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B.从事期货业务3年以上经验
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
A.3
B.5
C.10
D.15