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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》,证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括()。

A.信息技术安全管理及信息技术审计

B.信息技术合规与风险管理

C.报告期内信息技术治理

D.选择信息技术服务机构开展合作情况

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第1题
证券基金经营机构应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每几年一次?()

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第2题
根据《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》,申请合格投资者资格的,应当达到资产规模的条件包括()。

A.基金管理机构:经营证券业务30年以上,实收资本不少于10亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元

B.保险公司:成立5年以上,最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元

C.证券公司:经营资产管理业务5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.商业银行:在最近一个会计年度,总资产在世界排名前100名以内,管理的证券资产不少于100亿美元

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第3题
根据()的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理办法》

D.《公司法》

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第4题
根据《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。()
根据《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。()

此题为判断题(对,错)。

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第5题
根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》,证券结算风险基金按证券登记结算机构
收入、收益的(),以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

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第6题
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案.

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

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第7题
根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券公司从事证券自营业务,
应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。()

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第8题
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

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第9题
根据《证券经营机构证券白营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名
义建立证券自营账户,并报()备案。

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第10题
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的规定,无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自
营业务的,将处以的处罚中不包括()。

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第11题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定,具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?()

A.从事证券、基金工作5年以上,并且通过注册会计书资格考试

B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

C.从事证券、基金工作8年以上,并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试

D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

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