题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

公司结合实际探索符合公司特点的可疑交易报告分析处理模式，各部门和分支机构应当建立可疑交易（）人小组识别机制

A.2

B.3

C.4

D.5

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“公司结合实际探索符合公司特点的可疑交易报告分析处理模式，各部…”相关的问题

第1题

可疑交易符合下列特征之一的，公司在向中国反洗钱检查中心提交可疑报告同时，还应电子形式或书面形式向所在地人民银行报告（）。

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的

B.严重危害国家安全或者影响社会稳定的

C.客户已申请解除合同，费用即将支付时

D.其它情节严重或者情况紧急的情形

点击查看答案

第2题

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法适用范围不包括（)。

A.保险专业代理公司

B.保险经纪公司

C.消费金融公司

D.中国人民银行

点击查看答案

第3题

可疑交易需要在公司确认可疑之后多长时间上报（）

A.3个工作日内

B.及时

C.5个工作日内

D.10个工作日内

点击查看答案

第4题

证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。

A.单只基金的异常交易

B.同一基金管理公司不同基金或账户问的异常交易

C.不同基金管理公司账户间的异常交易

D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易

点击查看答案

第5题

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。

A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同蓉产

D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

点击查看答案

第6题

当客户无正当理由拒绝更新客户基本信息时，分支机构应按照公司《大额交易和可疑交易报告实施细则》向合规部提交可疑交易报告（）

点击查看答案

第7题

当客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件时，分支机构应按照公司《大额交易和可疑交易报告实施细则》向合规部提交可疑交易报告（）

点击查看答案

第8题

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（)。①在公司营

下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

A.②③④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

点击查看答案

第9题

上题所述内部名单主要为我公司收到的（）

A.司法“查询”通知客户名单

B.司法“冻结”通知客户名单

C.司法“划扣”通知客户名单

D.可疑交易客户名单

点击查看答案

第10题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定，擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定，将公司内部可疑交易调查信息，司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率，拆分交易金额，刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时，故意漏输、误输、篡改客户身份信息，导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作，或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作，恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

点击查看答案

第11题

公司在客户身份识别、洗钱风险评估和客户风险等级划分的基础上，采取差异化控制措施，超出公司风险控制能力的（）。

A.拒绝与客户建立业务关系或进行交易

B.已经建立业务关系的，中止交易并考虑提交可疑交易报告

C.必要时终止业务关系

D.搁置无需理会

点击查看答案