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[主观题]

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A.10B.5C.1D.3

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

A.10

B.5

C.1

D.3

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第1题
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()。 A.5年B.10年C.3年D.2年

证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()。

A.5年

B.10年

C.3年

D.2年

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第2题
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。

A.10

B.5

C.3

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第3题
分支机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议;投资顾问应通过公司或分支机构指定短信平台、书面建议、电话等方式为签约客户提供咨询建议及相关资讯内容;对于证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节应做好留痕管理,证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年()
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第4题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服
务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第5题
《发布证券研究报告暂行规定》(2010/10/12)规定,发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研
究报告发布之日起不得少于()年。

A.3

B.5

C.8

D.10

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第6题
下列说法中,错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的

下列说法中,错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

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第7题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务与客户所签订的证券投资顾问服务协议应当包括()。

A.证券投资顾问服务的内容和方式

B.证券投资顾问的职责和禁止行为

C.收费标准和支付方式

D.争议解决方式与协议终止条件

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第8题
注册证券商和投资顾问需保存证券管理机关指定的( )。

A.账目

B.代理协议

C.票据

D.登记簿

E.其他有关文件

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第9题
证券投资顾问服务协议应当约定,自签订之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。A.1

证券投资顾问服务协议应当约定,自签订之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第10题
证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以()通知方式提出解除协议。

A.邮件

B.口头

C.书面

D.电话

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