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第1题
证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。
A.建立自营业务逐日盯市制度
B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
C.完善风险监控量化指标体系
D.定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
第2题
根据《证券公司内部控制指引》要求，证券公司除规章制度建立健全外，必须设立四道防线，以确保业务的
安全有序进行。下列选项中不属于这四道防线的是()。
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A．全体员工的自我约束
B．高管人员定期审计制度
C．一线岗位双人、双岗、双职之间的相互监督和相互约束
D．定期和不定期的现场和非现场稽核制度
第4题
按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使
用更新后的试卷对（）进行测试。
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A.期货公司开户人员
B.投资者
C.专职介绍业务人员
D.公司市场开发人员
第5题
下列说法中，错误的是（)。A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查B.证券
下列说法中，错误的是()。
A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
B.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
第9题
分层审核信息在组织的传递，描述错误的是（）
A.目视化看板是信息在员工和各个管理层级间传递和展示的平台
B.通过问题通报、宣传看板等方式定期/不定期向全体员工传达
C.分层审核是管理层的工作，无需向全体员工传达，特别是中高层的审核工作
D.基层的审核信息必须展示，其他审核信息由管理层决定
