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第2题
根据我行内部控制评价管理办法，内部控制评价应当以（)为基础，根据风险发生的可能性和对本行单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务领域、重要管理活动或流程环节。
A.内控环境
B.风险评估
C.风险排查
D.沟通监督
第5题
风险汇报是市场风险监测的主要内容，是风脸管理者用于了解和量化金融机构的风险来源、估计其市场总
风险的基础。下列选项中关于市场风险报告的性质表述正确的是()。
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A．市场风险报告应该具有及时性，风险管理着眼于事前控制，其时间价值非常重要，因此，风险报告必须及时反映当前头寸的风险情况
B．如果风险报告不确切或不真实，那么风险管理的努力将付之东流
C．风险报告应该通过风险单元和资产归类体现综合风险
D．以上选项都正确
第6题
下列关于审计方法的描述中，不恰当的是（)。
A.审计方法从账项基础审计发展到风险导向审计，都是注册会计师为了适应审计环境的变化而做出的调整
B.账项基础审计的重心在资产负债表，旨在防止和发现舞弊和错误，审计方法是抽样审计
C.内部控制测试和评价构成了制度基础的审计方法的重要组成部分
D.风险导向审计要求注册会计师将审计资源分配到最容易导致财务报表出现重大错报的领域
第7题
证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（)。
A.行业普遍缺乏客户利益优先的理念
B.合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展
C.行业发展萎缩，体量总体下降
D.证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够
第8题
风险评价是一个不间断的过程，是（)要素的基础，通过风险评价能搞清企业运行过程中可能的HSE影响，并对以往的HSE管理进行总结，找出优势和不足。
A.运行和维修
B.风险评价和隐患治理
C.供应商和承包商
D.所有HSE
