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第3题
证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专
项报告，并应当附有会计师事务所出具的()
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A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表
第4题
融资融券业务中，下列各项中，不属于业务管理风险的是A.制度不全B.操作失误C.净资本规模和比例不符
融资融券业务中，下列各项中，不属于业务管理风险的是
A.制度不全
B.操作失误
C.净资本规模和比例不符合规定
D.控制不力
第5题
融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（)。A.制度不全 B.操作失误 C.净
融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是()。
A.制度不全
B.操作失误
C.净资本规模和比例不符合规定
D.控制不力
第6题
下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有()。
A.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
B.市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性
C.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性
D.信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性
