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第1题
依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。A.中国证监会及其派出机
依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.中国银行业协会
D.国务院及其监督管理机构
第3题
监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（）报送年度报告。Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．证券交
监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（）报送年度报告。
Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．证券交易所
Ⅲ．中国证券登记结算公司Ⅳ．中国证监会
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
第5题
（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员
（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构
第7题
依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定，（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
A.中国基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.证券交易所
第8题
《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是（）。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构
第9题
()负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
A.中国证券监督管理委员会
B.证券投资者保护基金有限责任公司
C.中国证券业协会
D.中国证券交易所
第10题
《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。A.证券交
《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.国务院证券监督管理机构
