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第3题
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或
者意见时，必须注明（）。
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A．所在证券、期货投资咨询机构的名称
B．个人真实姓名
C．联系电话
D．对投资风险作充分说明
第4题
投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析（）。I 举办有关证券、
投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析（）。
I 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅱ 接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询等
Ⅲ 通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
IV 中国证券监督管理委员会认定的其他形式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须()。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.注明个人真实姓名
C.对投资收益作充分估计
D.对投资风险作充分说明
第7题
下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是（)。A．明确对证券投资咨询机构和证
下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是()。
A．明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
B．对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
C．证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
D．证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
第9题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（)名以上
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1015
B.1010
C.810
D.510
第10题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列()活动。
A.代理投资人从事证券、期货买卖
B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
C.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
D.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
